? ? ? ?2024年1月2日，美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）公開發(fā)布2023年度的出口管制執(zhí)法回顧報告。
? ? ? ?在該報告上，美國商務(wù)部直言不諱地表達(dá)：“在歷史上，出口管制對國家安全從來沒有像現(xiàn)在這樣重要。科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步將決定21世紀(jì)的地緣政治格局，人工智能和量子計算等顛覆性技術(shù)將處于最前沿。”
? ? ? ?為此，美國商務(wù)部在過去的一年里做了很多事情。根據(jù)該報告的內(nèi)容，本文簡要略述如下，僅供參考。
? ? ? ?一、與美國司法部（DOJ）聯(lián)合組建“顛覆性技術(shù)打擊小組”
? ? ? ?“顛覆性技術(shù)打擊小組”匯集了美國14個地點的經(jīng)驗豐富的特工和檢察官，在華盛頓特區(qū)的跨部門協(xié)同支持下，進(jìn)行調(diào)查并酌情采取刑事和/或行政執(zhí)法行動。自成立以來，該小組的工作已經(jīng)發(fā)出了許多起訴書，以及臨時拒絕令(TDOs)和實體清單（Entity List）等。
? ? ? ?二、與FBI、HSI、ATF和其他執(zhí)法部門一起，采取了有史以來年度數(shù)量最多的執(zhí)法行動：
? ? ? ?對BIS歷史上最大的單獨行政處罰——對希捷公司處以3億美元的罰款，原因違反外國直接產(chǎn)品規(guī)定（FDP）出口數(shù)百萬個硬盤驅(qū)動器。
? ? ? ?宣布了第一輪顛覆性技術(shù)打擊小組案件，五個不同的美國檢察官辦公室在涉及中國、俄羅斯和伊朗的案件中提出了刑事指控。還發(fā)布了相關(guān)的臨時拒絕令(TDOs)，暫停了將民用飛機部件轉(zhuǎn)移到俄羅斯的五家實體和兩家被指控被告的出口特權(quán)。（參考鏈接：https://www.justice.gov/opa/pr/justice-department-announces-five-cases-part-recently-launched-disruptive-technology-strike）
? ? ? ?在DOJ的協(xié)調(diào)下，指控一名比利時個人涉嫌向特定國家出口軍用級技術(shù)，包括加速度計和導(dǎo)彈部件。與此同時，被告被比利時當(dāng)局逮捕，他和他的公司被BIS列入實體名單，并被美國財政部外國資產(chǎn)控制辦公室(OFAC)列入特別指定國民清單（SDN）。（參考鏈接：https://www.justice.gov/opa/pr/belgian-national-charged-crimes-related-scheme-illegally-procure-critical-us-technology-end）
? ? ? ?與DOJ合作，對14人提出了8項單獨的起訴，指控他們在為俄羅斯軍方和俄羅斯安全部門采購物品方面所起的作用，包括:
? ? ? ?– 涉嫌非法出口精密航空電子設(shè)備的兩名堪薩斯州個人，其中一人已認(rèn)罪;
? ? ? ?– 一名俄羅斯公民，涉嫌向俄羅斯聯(lián)邦安全局(FSB)和朝鮮提供用于軍事的電子設(shè)備;
? ? ? ?– 三名俄羅斯公民涉嫌利用布魯克林的公司，代表俄羅斯的最終用戶購買價值數(shù)百萬美元的軍民兩用電子產(chǎn)品，其中包括與俄羅斯軍方有關(guān)聯(lián)的公司。
? ? ? ?與DOJ合作，讓一名NASA承包商的項目管理員認(rèn)罪，該承包商向某大學(xué)提供敏感的航空軟件，該學(xué)校因參與開發(fā)軍用火箭系統(tǒng)和無人駕駛飛行器系統(tǒng)而被列入實體名單。
? ? ? ?對一家3D打印公司處以277萬美元的罰款，原因是該公司向特定國家受出口管制的航空航天和軍用電子產(chǎn)品藍(lán)圖。
? ? ? ?與OFAC合作，對微軟公司(Microsoft Corporation)處以330萬美元的罰款，原因是微軟涉嫌和明顯違反了美國的出口管制和制裁法律，包括涉及俄羅斯、古巴、伊朗和敘利亞的違法行為。
? ? ? ?與DOJ合作讓Broad Tech System認(rèn)罪承認(rèn)其參與了一項非法向與軍方有聯(lián)系的公司出口化學(xué)品的計劃。
? ? ? ? 三、加強出口管制執(zhí)法政策：
? ? ? ?澄清主動自我披露(voluntary self-disclosure, VSD)政策，明確規(guī)定如果一家公司知道一個重大的潛在違規(guī)行為，并明確決定不泄露它，如果違規(guī)行為后來被發(fā)現(xiàn)，缺乏披露將是一個加重處罰的因素。（參考鏈接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/enforcement/3262-vsd-policy-memo-04-18-2023/file）
? ? ? ? 宣布當(dāng)一方舉報另一方的行為并且該信息有助于執(zhí)法行動時，將會被認(rèn)為“非常合作”（extraordinary cooperation）；如果舉報方在未來出現(xiàn)違規(guī)行為，將會被視為減輕處罰的因素。（參考鏈接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/enforcement/3262-vsd-policy-memo-04-18-2023/file）
? ? ? ?修訂了內(nèi)部衡量標(biāo)準(zhǔn)——以更好地反映和推進(jìn)最緊迫的安全威脅，并采取優(yōu)先執(zhí)法行動。
? ? ? ?修訂了部分法規(guī)，允許某些貿(mào)易保護(hù)措施的續(xù)期為一年，而不僅僅是180天，如果一方有重復(fù)、持續(xù)和/或持續(xù)明顯違反《出口管制條例》(EAR)的模式。（參考鏈接：https://www.govinfo.gov/content/pkg/FR-2023-08-30/pdf/2023-18772.pdf）
? ? ? ?與DOJ一起提議修訂《聯(lián)邦量刑指南》（Federal Sentencing Guidelines），以澄清第2M5.1條明確涵蓋了與國家安全有關(guān)的所有控制措施。（參考鏈接：https://www.ussc.gov/sites/default/files/pdf/amendment-process/public-comment/202308/88FR39907_public-comment_R.pdf#page=55）
? ? ? ?四、與機構(gòu)間、學(xué)術(shù)界、工業(yè)界和外國政府建立了重要的伙伴關(guān)系:
? ? ? ?在外國政府的協(xié)助下，完成了1500多項最終用途檢查——這是在一年內(nèi)完成的最多的一次。
與財政部金融犯罪執(zhí)法局(FinCEN)發(fā)布聯(lián)合警報，其中包含金融機構(gòu)在提交全球出口逃稅的可疑交易報告(SARs)時首次使用的一些關(guān)鍵術(shù)語。（參考鏈接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/enforcement/3272-fincen-and-bis-joint-alert-final-508c/file）
? ? ? ? 針對俄羅斯逃避美國出口管制，BIS與FinCEN一同發(fā)布了聯(lián)合警報，詳細(xì)說明了逃避類型，引入了9個新的高優(yōu)先級海關(guān)(HS)代碼，以通知美國金融機構(gòu)的客戶盡職調(diào)查，并確定了額外的交易和行為危險信號。（參考鏈接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/enforcement/3272-fincen-and-bis-joint-alert-final-508c/file）
? ? ? ?為俄羅斯導(dǎo)彈和無人機(UAV)項目涉及的9個最高優(yōu)先級HS代碼發(fā)布了行業(yè)“最佳實踐”指南，并提供了一份客戶認(rèn)證表格模型。(參考鏈接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/enforcement/3278-bis-guidance-to-prevent-evasion-of-prioritized-harmonized-system-codes-to-russia-final/file）
? ? ? ? 和美國司法部、財政部就俄羅斯的逃避制裁策略和自愿自我披露發(fā)布了合規(guī)說明。（參考鏈接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/enforcement/3240-tri-seal-compliance-note/file）
? ? ? ?與澳大利亞、加拿大、新西蘭和英國(出口五國”或“五眼聯(lián)盟”)和七國集團(G7)等盟友建立出口執(zhí)法協(xié)調(diào)機制。（參考鏈接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3294-2023-06-28-bis-press-release-five-eyes-export-enforcement-coordination/file）
? ? ? ?與“五眼聯(lián)盟”一起發(fā)布了面向產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界的聯(lián)合指南，重點關(guān)注了俄羅斯軍方需要的高優(yōu)先級項目，并解釋了出口商如何識別俄羅斯的轉(zhuǎn)移途徑。（參考鏈接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3336-2023-09-26-export-enforcement-five-guidance-for-industry-and-academia-priority-hs-codes/file）
? ? ? ?與歐洲反欺詐辦公室(European Anti-Fraud Office，OLAF)實施了新的數(shù)據(jù)共享安排，以便在出口執(zhí)法方面進(jìn)行更密切的協(xié)調(diào)。（參考鏈接：https://anti-fraud.ec.europa.eu/media-corner/news/olaf-strengthens-cooperation-us-partners-2023-03-20_en）
? ? ? ?與美國司法部、財政部和國務(wù)院就伊朗采購、發(fā)展和擴散無人機以及伊朗彈道導(dǎo)彈采購活動向工業(yè)界發(fā)布指導(dǎo)意見。（參考鏈接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3286-quad-seal-advisory/file）
? ? ? ?與美國司法部、國土安全部、國務(wù)院和財政部聯(lián)合發(fā)布了一份“了解你的貨物”（Know Your Cargo）的合規(guī)通知，重點關(guān)注海運和其他運輸行業(yè)。（參考鏈接：https://www.justice.gov/media/1327981/dl?inline）
? ? ? ?將出口管制執(zhí)法研究擴大到29個機構(gòu)，以幫助學(xué)術(shù)界保持一個開放、合作的研究環(huán)境，同時保護(hù)他們免受國家安全風(fēng)險的影響。
? ? ? ?與OFAC簽署了一份諒解備忘錄，正式確立了密切協(xié)同和合作執(zhí)法伙伴關(guān)系。
? ? ? ?創(chuàng)建了出口執(zhí)法名單服務(wù)（Export Enforcement listserv），以便工業(yè)界和學(xué)術(shù)界可以注冊，以便在BIS網(wǎng)站上發(fā)布與執(zhí)法有關(guān)的信息時收到通知。(參考鏈接：https://www.bis.doc.gov/index.php/component/rsform/form/49-subscription-list-form)
? ? ? ?五、擴大和加強反抵制（antiboycott）執(zhí)法工作：
? ? ? ?修改了《抵制申報表》（Boycott Reporting Form），將提出抵制相關(guān)請求的具體方的名稱包括在內(nèi)，這將有助于反抵制合規(guī)辦公室對此類請求進(jìn)行調(diào)查。（參考鏈接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/policy-guidance/3301-strengthening-antiboycott-reporting-and-compliance/file）
? ? ? ?在美國商務(wù)部等政府采購網(wǎng)站上發(fā)布政策聲明，明確闡明反抵制法規(guī)的要求及其對政府合同的適用性。（參考鏈接：https://www.commerce.gov/oam/vendors/notice-antiboycott-regulations）
對涉嫌違反反抵制規(guī)定的公司處以超過42.5萬美元的罰款，其中包括對Regal Beloit America, Inc.的外國子公司Regal Beloit FZE處以283500美元的罰款，以解決與沙特阿拉伯客戶的反抵制請求有關(guān)的84項違規(guī)行為。
? ? ? ?第六、通過既定的機構(gòu)間程序，出口執(zhí)法部門的提名導(dǎo)致465多個當(dāng)事方被列入實體名單。
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （本文轉(zhuǎn)載自微信公眾號“道瓊斯風(fēng)險合規(guī)”，原文發(fā)布于2024年1月3日。）
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